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金融期货投资者适当性知识测试

金融期货投资者适当性知识测试

  中金所应从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引

  为了配合国债期货顺利上市,经过前期公开征求意见,中国证监会9日重新发布了修订后的《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》(以下简称《规定》)。《规定》明确,中金所应当根据“将适当的产品销售给适当的投资者”的核心原则,从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。

  根据《规定》,期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第六十七条规定进行处罚。期货公司违反投资者适当性制度要求的,中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

  《规定》明确,期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度。应当根据中金所制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。

  同时,期货公司应当深化客户服务,向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的金融期货基础知识,认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的风险承受能力,不得为不符合适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码。

  《规定》要求,从事中间介绍业务的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示金融期货交易风险,进行相关知识测试和风险评估,做好开户指导,严格执行投资者适当性制度。同时,期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当按照《期货市场客户开户管理规定》和金融期货投资者适当性知识测试行业监管政策的要求为投资者办理金融期货开户手续。

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